Depozitarul

(1) Activele unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare sau înscrisurile care atesta deținerea acestora trebuie încredințate unui depozitar, în vederea păstrării lor în condiții de siguranță.

(2) Depozitarul trebuie:

a) să se asigure ca desfășurarea activităților de emitere, vânzare, răscumpărare sau de anulare a titlurilor de participare, inclusiv evidenta acestora, sunt conforme cu legislația în vigoare și cu normele organismului de plasament colectiv în valori mobiliare;

b) să se asigure ca valoarea titlurilor de participare este calculată în conformitate cu prevederile prezentei ordonanțe de urgență și cu reglementările C.N.V.M.;

c) să urmeze instrucțiunile societății de administrare a investițiilor, cu excepția cazului în care acestea sunt contrare legislației în vigoare sau normelor organismului de plasament colectiv în valori mobiliare;

d) să se asigure ca în tranzacțiile având ca obiect activele organismului de plasament colectiv în valori mobiliare orice suma este achitată în termenul stabilit;

e) să se asigure ca veniturile organismului de plasament colectiv în valori mobiliare sunt administrate și calculate în conformitate cu legislația în vigoare și cu reglementările C.N.V.M.

(1) Poate fi depozitar o banca, persoana juridică română, înființată în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, și ale Legii bancare nr. 58/1998 , cu modificările și completările ulterioare, și autorizata de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentei ordonanțe de urgență, dacă prezintă suficiente garanții profesionale, are un capital social adecvat pentru a desfășura în bune condiții activitatea sa de depozitar și pentru a îndeplini angajamentele care decurg din aceasta funcție.

(2) Băncile care îndeplinesc condițiile stipulate la alin. (1) vor fi înscrise într-un registru special ținut la C.N.V.M. și care se publică în Buletinul C.N.V.M.

a) dispun de suficiente resurse financiare;

b) au o structura de conducere adecvată;

c) dispun de capacitatile profesionale necesare pentru desfășurarea corespunzătoare a activităților de depozitare;

d) sunt astfel organizate încât sa minimizeze riscul conflictului de interese, inclusiv conflictele dintre diversele organisme de plasament colectiv în valori mobiliare pentru care îndeplinesc funcția de depozitar;

e) respecta reglementările prudentiale ale B.N.R.

(1) Depozitarul răspunde față de societatea de administrare a investițiilor și față de deținătorii de titluri de participare pentru orice pierdere suferită de aceștia ca urmare a neîndeplinirii culpabile sau a îndeplinirii necorespunzătoare a obligațiilor sale.

(2) Un depozitar poate transfera unei terțe persoane autorizate de C.N.V.M., în calitate de subdepozitar, o parte din activele unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare, precum și funcțiile sale de depozitar al acelor active:

a) la cererea expresă a societății de administrare a investițiilor cu care are contract de depozitare și cu avizul C.N.V.M., caz în care depozitarul este exonerat de orice răspundere cu privire la activele transferate;

b) din proprie inițiativă, cu avizul societății de administrare a investițiilor și al C.N.V.M., caz în care depozitarul și subdepozitarul vor răspunde solidar pentru modul de îndeplinire a funcțiilor de depozitar al activelor transferate.

(3) Administratorii, directorii și auditorii depozitarului sunt obligați sa comunice C.N.V.M. în termen de 24 de ore orice neregula descoperită de ei în legătură cu administrarea fondurilor sau a societăților de investiții.

(1) Depozitarii vor desfășura în mod obligatoriu cel puțin următoarele activități:

a) custodia activelor financiare aparținând organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare;

b) păstrarea în siguranța a activelor financiare materializate aparținând organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare;

c) evidenta activelor și a obligațiilor, precum și controlul detinerilor de valori mobiliare și alte instrumente financiare și a tranzacțiilor cu acestea;

d) evidenta cererilor de subscriere și de răscumpărare de titluri de participare și a operațiunilor efectuate;

e) evidenta numărului de investitori și a titlurilor de participare deținute de aceștia pe baza informațiilor transmise de distribuitori sau de societatea de administrare a investițiilor;

f) calcularea și certificarea valorii activului net, a valorii unitare a activului net, a numărului de investitori și transmiterea acestora către societățile de administrare a investițiilor și către C.N.V.M., în termenele, forma, condițiile și periodicitatea stabilite prin prezenta ordonanță de urgență și în reglementările C.N.V.M. emise în aplicarea acesteia.

(2) Sunt interzise publicarea și folosirea sub orice formă a altor marimi sau exprimari pentru valoarea activului net, valoarea unitară a activului net și numărul de investitori, în afară celor calculate și certificate de depozitar.

(3) Activele investitorilor trebuie evidentiate în conturi separate de cele ale depozitarului, iar acesta, înainte de a elibera active, trebuie să analizeze tranzacțiile efectuate de către societatea de administrare a investițiilor în contul organismului de plasament colectiv în valori mobiliare administrat sau de către societatea de investiții ale carei active le depozitează și să se asigure ca sunt conforme din punctul de vedere al limitarilor, legalității și al normelor prudentiale prevăzute de prezenta ordonanță de urgență și de reglementările C.N.V.M.

(1) Depozitarii vor lua toate măsurile pentru a se asigura ca prețurile de emisiune și de răscumpărare sunt calculate în concordanta cu reglementările emise de C.N.V.M.

(2) Depozitarii pot desfășura pe baza contractelor încheiate cu societățile de administrare a investițiilor următoarele activități privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare:

a) primirea fondurilor pentru subscrierile de titluri de participare la fondurile deschise de investiții;

b) prelucrarea cererilor de răscumpărare pentru titluri de participare la fondurile deschise de investiții și efectuarea plăților corespunzătoare către deținători pe baza instrucțiunilor transmise de societatea de administrare a investițiilor;

c) plata dividendelor ce trebuie distribuite către actionarii societăților de investiții;

d) colectarea dividendelor, dobânzilor și a altor fructe civile aferente activelor depozitate;

e) decontarea tranzacțiilor cu valori mobiliare în contul organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, în conformitate cu instrucțiunile primite de la societatea de administrare a investițiilor și cu reglementările specifice piețelor pe care se tranzactioneaza acestea.

(3) Activitățile prevăzute la alin. (2) pot fi desfășurate numai pentru și în legătură cu organismele de plasament colectiv în valori mobiliare pentru care se realizează activitatea de depozitare.

(1) Un depozitar va inceta să își exercite funcțiile în următoarele situații: a) notificarea către C.N.V.M. a deciziei de denunțare a contractului de depozitare de către oricare dintre părți, cu minimum 90 de zile înainte ca aceasta sa producă efect;

b) inițierea procedurilor de supraveghere sau administrare specială de către B.N.R. ori deschiderea procedurii falimentului;

c) retragerea autorizației de funcționare de către C.N.V.M. sau B.N.R.

(2) Depozitarul are obligația sa publice într-un cotidian de difuzare naționala decizia de denunțare a contractului de depozitare, în termen de 48 de ore de la data notificării către C.N.V.M. Comisia va publică decizia de denunțare a contractului de depozitare în Buletinul C.N.V.M., în mod gratuit.

(1) Un depozitar, membrii consiliului de administrație, ai conducerii executive sau deținătorii a mai mult de 5% din capitalul sau social nu pot deține, direct sau indirect, individual ori împreună și în legătură cu terți, acțiuni la o societate de administrare a investițiilor pentru ale carei organisme de plasament colectiv în valori mobiliare administrate desfășoară activități de depozitare.

(2) Un depozitar, membrii consiliului sau de administrație, ai conducerii executive sau deținătorii a mai mult de 5% din capitalul sau social nu pot deține, direct sau indirect, individual ori împreună și în legătură cu terți, mai mult de 5% din acțiunile la o societate de investiții.

(3) Orice deținere de către un depozitar a mai mult de 10% din acțiunile emise de un alt depozitar va fi notificată către C.N.V.M. în termen de maximum 48 de ore.

(4) Un depozitar, membrii consiliului de administrație, ai conducerii executive sau deținătorii a mai mult de 5% din capitalul sau social nu pot deține, direct sau indirect, individual ori împreună și în legătură cu terți, titluri de participare la un organism de plasament colectiv în valori mobiliare pentru care desfășoară activități de depozitare.